Quota di partecipazione
2 giornate: € 2.150,00 + IVA 20% per persona
1 giornata: € 1.350,00 + IVA 20% per persona
La quota di partecipazione è comprensiva di colazioni di lavoro, coffee‑break, documentazione, materiale didattico.

Disponibilità di posti
Per favorire l’interattività l’incontro è limitato a un numero ristretto di partecipanti.
In caso di Suo interesse Le suggeriamo di verificare subito i posti ancora disponibili presso la segreteria organizzativa di Paradigma Tel. 011 538686 oppure inviare una mail a vcostamagna@paradigma.it

• disposizioni in materia di “corporate governance” e ruolo dell’organo amministrativo
• la delibera quadro sugli investimenti e la coerenza con il regime di Solvency2
• le metodologie di misurazione e valutazione dei rischi di investimento 
• la verifica dell’adeguatezza delle politiche di investimento adottate dalle imprese
• l’informativa verso l’organo amministrativo sull’andamento degli investimenti

• i compiti dell’alta direzione: l’attuazione degli obiettivi di investimento, la formalizzazione dei vincoli per le funzioni operative, la definizione degli obblighi di reporting
  
• i rapporti con l’organo amministrativo e con le funzioni di controllo
  

• le verifiche sulla delibera quadro degli investimenti
• la sorveglianza sulle procedure amministrative adottate dall’impresa
• gli accertamenti periodici sugli attivi detenuti dall’impresa
• gli obblighi di segnalazione delle anomalie riscontrate nell’ambito delle verifiche
  

• il “sistema” dei controlli interni sull’area patrimoniale e finanziaria
• lil “sistema” di gestione dei rischi di investimento
• il coordinamento con le previsioni del Regolamento ISVAP del 26 marzo 2008, n. 20
• il ruolo dell’internal audit

• l’impostazione del Provvedimento in relazione ai limiti degli investimenti
• la suddivisione per macroclassi degli investimenti (categoria A)
• i nuovi limiti all’utilizzo di titoli strutturati o derivanti da operazioni di cartolarizzazione e per i mutui ipotecari
• gli investimenti in quote di OICR immobiliari chiusi
• l’investimento in crediti, depositi ed altri attivi e gli effetti delle operazioni di riassicurazione
  

• le finalità consentite per l’utilizzo degli strumenti finanziari derivati: riduzione del rischio di investimento e gestione efficace del portafoglio
  
• le condizioni ed i limiti per l’utilizzo degli strumenti finanziari derivati
• l’utilizzo dei derivati in relazione a polizze index linked e unit linked
• metodologie di misurazione e valutazione dei rischi con riferimento agli strumenti derivati
  

• requisiti della controparte e dell’impresa di assicurazione (la delibera quadro sugli investimenti e le verifiche sulla capacity dell’impresa)
• il nuovo requisito del rating minimo e la gestione contrattuale del possibile downgrading
• brevi cenni in merito ad alcune tra le clausole più ricorrenti nella negoziazione con le controparti
• l’utilizzo dei derivati in relazione a polizze index linked e unit linked: riflessi sulla documentazione contrattuale
  

• la classificazione degli OICR ai fini del rispetto delle regole sugli investimenti
• l’inquadramento degli OICR di diritto estero: problemi definitori e criticità operative
• l’eccezione “in pari delicto”
• la valutazione della compatibilità degli OICR target con le disposizioni del Regolamento 36: il processo valutativo e decisionale
  

• gli effetti della mancata adozione della delibera quadro sugli investimenti: profili regolamentari e rapporti con le controparti
• la responsabilità degli organi societari e delle funzioni di controllo
• conseguenza delle violazioni ed apparato sanzionatorio nel CAP
• possibili profili di responsabilità di natura civilistica per gli organi societari coinvolti
  

• la disciplina vigente in materia di adeguata verifica, registrazione delle informazioni in AUI, rilevazione delle operazioni anomale e segnalazione delle operazioni sospette
• il rapporto con il Regolamento ISVAP N. 20 del 26 marzo 2008
• possibili fattispecie sanzionabili ai sensi dell’art. 56 D.Lgs. 231/2007
• i destinatari delle sanzioni
• le ispezioni delle autorità: casistiche rilevanti ed esemplificazioni in materia di funzioni di controllo

• la definizione delle politiche antiriciclaggio ed antiterrorismo
• le responsabilità di vertice in tema di organizzazione aziendale
• la circolazione dei flussi informativi: contenuto e periodicità
• il coordinamento tra organi
• il ruolo dei vari organi nell’implementazione delle misure correttive.
• l’attività informativa all’ISVAP in capo all’organo di controllo
  

• la peculiarità di un modello organizzativo a fini antiriciclaggio
• idoneità del modello organizzativo a prevenire i reati di riciclaggio di denaro di provenienza illecita
• l’accesso alle informazioni in materia di antiriciclaggio
• le sanzioni specifiche sui membri dell’organismo: l’art. 52 del D.Lgs. 231/2007
• previsione del reato (art. 377 bis c.p.) introdotto dalla L.116/09
• organo con funzione di supervisione strategica
• l’articolo 25-octies del D.Lgs. n. 231/2001 e responsabilità dell’impresa anche per gli illeciti amministrativi dipendenti dai reati di riciclaggio
  

• impatti organizzativi della nuova funzione: l’indipendenza dalle aree operative
• contenuto della delibera che istituisce la funzione antiriciclaggio
• compiti e responsabilità nei rapporti con le Autorità preposte
• allocazione della funzione antiriciclaggio nella struttura organizzativa
• la disciplina dei flussi informativi, con particolare riferimento alle operazioni sospette
  

• la nomina del responsabile di funzione
• forma e contenuto della delibera di incarico
• le responsabilità del responsabile della funzione nei casi di rafforzata verifica della clientela ad elevato rischio di riciclaggio
• la tenuta dell’AUI
• gli obblighi di rendicontazione
• il regime di responsabilità del delegato
  

• la nomina del responsabile delle segnalazioni di operazioni sospette
• i nuovi contenuti della delega in materia di segnalazione di operazioni sospette
  
• i casi di omessa segnalazione
• il rapporto tra responsabile della segnalazione delle operazioni sospette e responsabile della funzione antiriciclaggio
• opportunità di distinzione o identificazione delle due figure
  

• la situazione attuale dei rapporti tra le funzioni di controllo
  
• i compiti di Internal Auditing e della Compliance dopo l’istituzione della funzione antiriciclaggio
• il ruolo di Compliance e Organizzazione nell’implementazione della procedura antiriciclaggio
• differenze con i controlli e con i poteri della funzione di risk management

• compiti e responsabilità della mandante
• compiti e responsabilità degli intermediari
• la realizzazione di specifici programmi di formazione del personale e della rete distributiva

• ruolo della capogruppo e permanenza delle responsabilità in capo agli organi delle singole aziene
• ruolo e responsabilità dei referenti antiriciclaggio interni
• il responsabile delle segnalazioni delle operazioni sospette nell’ambito di un gruppo
• contenuto della delega
• l’esternalizzazione della funzione antiriciclaggio
• il referente interno preposto alla funzione antiriciclaggio  e il monitoraggio dell’outsourcer
• approccio al rischio di riciclaggio nei gruppi con operatività cross-border