- Organizzazione, procedure e controlli interni
- Adeguata verifica della clientela e valutazione del rischio
- Conservazione e utilizzo dei dati e delle informazioni
- Le istruzioni UIF in materia di comunicazioni oggettive
Evento realizzato in collaborazione con
AssoAML
Milano, 7 e 8 febbraio 2019
Hotel Hilton
Via L. Galvani, 12
Contenuti dell’evento
Il 13 aprile scorso Banca d’Italia ha posto in consultazione due documenti contenenti le nuove disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela e su organizzazione, procedure e controlli e il 31 luglio scorso le disposizioni per la conservazione e l’utilizzo dei dati e delle informazioni a fini antiriciclaggio. L’11 luglio scorso, infine, l’UIF ha posto in consultazione un ulteriore documento in materia di comunicazioni oggettive.
Tali provvedimenti si sono resi necessari per dare concreta attuazione alle previsioni contenute nel decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, così come modificato dal decreto legislativo 25 maggio 2017, n. 90 (recepimento della IV Direttiva AML).
Tutte le consultazioni relative ai Provvedimenti oggetto del convegno sono concluse e se ne attende nelle prossime settimane l’emanazione definitiva.
Destinatari dell’evento
Il convegno è destinato ai responsabili antiriciclaggio, ai responsabili degli uffici legali e normativa, compliance e internal audit, ai delegati alla segnalazione delle operazioni sospette, nonché ai componenti degli organi di controllo e dell’Organismo di Vigilanza231 di tutte le banche e tutti gli intermediari finanziari vigilati.
Obiettivi dell’evento
Il convegno intende essere soprattutto un’occasione di confronto pratico e operativo con i più qualificati professionisti per conoscere non solo le recenti novità dettate dai Provvedimenti di Banca d’Italia oggetto di approfondimento, ma anche buone prassi, metodologie e procedure efficaci.
Prima giornata: giovedì 7 febbraio 2019
Organizzazione, procedure e controlli interni
I compiti e le funzioni dell’organo di supervisione strategica e dell’organo di gestione
Nomina e revoca del responsabile della funzione antiriciclaggio e del responsabile delle SOS
Approvazione della relazione annuale antiriciclaggio
Definizione dei principi e delle procedure per la gestione dei rapporti con la clientela “ad alto rischio”
Definizione e attuazione degli indirizzi strategici
Avv. Matteo Catenacci
FiveLex Studio Legale
Ruolo e responsabilità della funzione antiriciclaggio
Il rischio di non conformità alla normativa antiriciclaggio
La funzione antiriciclaggio: inquadramento organizzativo e compiti
Il responsabile della funzione e il delegato aziendale
Dott. Gian Luca Greco
Atrigna & Partners
Mansioni del delegato alla segnalazione delle operazioni sospette e nuove Istruzioni UIF in materia di comunicazioni oggettive
Il conferimento della delega
Coordinamento e condivisione tra più soggetti delegati
Le nuove comunicazioni oggettive e il rapporto con le segnalazioni di operazioni sospette
Contenuto e modalità di inoltro
Termini per la conservazione e misure sanzionatorie
Col. t. ST Alberto Catalano
Guardia di Finanza
I compiti dell’organo con funzione di controllo e delle funzioni di controllo interno
Il ruolo e le responsabilità del Collegio sindacale
I rapporti tra la funzione antiriciclaggio e le altre funzioni di controllo interno
Principio di proporzionalità e soluzioni organizzative efficienti
Avv. Stefano Febbi
Bird & Bird
L’organizzazione delle funzioni antiriciclaggio nelle strutture di gruppo
Il quadro normativo di riferimento
Le informazioni oggetto di condivisione
La comunicazione delle avvenute segnalazioni di operazioni sospette
Considerazioni sulle policy/procedure per la condivisione delle informazioni all’interno del gruppo
Responsabilità e sanzioni
Dott.ssa Julia Merson
Generali Italia
Esternalizzazione di funzioni e assolvimento degli obblighi
Gli artt. da 26 a 30 del D. Lgs. n. 231/2007 e l’esternalizzazione di funzioni AML
I requisiti del fornitore di servizi in materia di AML
Le modalità di adempimento degli obblighi AML da parte di intermediari bancari e finanziari e le tecniche di controllo adottate dalle Autorità competenti
L’esternalizzazione di funzioni AML e le ricadute in termini di responsabilità
Avv. Eugenio Maria Mastropaolo
Gitti and Partners
Seconda giornata: venerdì 8 febbraio 2019
Adeguata verifica della clientela e conservazione dei dati
Approccio basato sul rischio e adempimenti di adeguata verifica
Valutazione dei fattori di rischio di riciclaggio
Criteri di valutazione concernenti il cliente, il rapporto o l’operazione
Possibili percorsi di adeguata verifica
Avv. Tiziana Ballarini
PwC TLS Avvocati e Commercialisti
Adeguata verifica rafforzata e misure semplificate
Misure semplificate di adeguata verifica
Misure rafforzate di adeguata verifica
Gestione delle casistiche a più alto rischio
Avv. Sabrina Galmarini
La Scala
Le novità relative all’identificazione del titolare effettivo
Identificazione e verifica dei dati relativi al titolare effettivo
Il nuovo registro dei titolari effettivi
Fattori di basso rischio relativi al titolare effettivo
Fattori di rischio elevato relativi al titolare effettivo
Attività poste a carico delle società fiduciarie
Avv. Antonio Martino
DLA Piper
Le specifiche disposizioni per l’adeguata verifica effettuata a distanza
Nuove regole per l’adeguata verifica
Elemento relativo alla presenza fisica del cliente
Adeguata verifica c.d. indiretta
Disposizioni specifiche in materia di operatività a distanza
Dott. Filippo Berneri
AC Group – Annunziata & Conso
Esecuzioni degli obblighi da parte di terzi e rapporti tra soggetti obbligati
Ambito di applicazione e responsabilità
Contenuto e modalità di esecuzione degli obblighi
Rapporti e operazioni tra intermediario committente e destinatario controparte
Dott. Massimiliano Forte
Tema
La nuova disciplina della conservazione dei dati e delle informazioni
Conservazione e modalità di utilizzo dei dati
Utilizzo dell’AUI o altri archivi standardizzati
Particolari tipologie di clientela a basso rischio
Operazioni di importo inferiore a €5.000
Esternalizzazione
Avv. Fabrizio Vedana
Unione Fiduciaria
Avv. Tiziana Ballarini
Of Counsel
PwC TLS Avvocati e Commercialisti
Dott. Filippo Berneri
Partner
AC Group – Annunziata & Conso
Col. t. ST Alberto Catalano
Comandante Provinciale Como
Guardia di Finanza*
Avv. Matteo Catenacci
Managing Associate
FiveLex Studio Legale
Avv. Stefano Febbi
Partner
Bird & Bird
Dott. Massimiliano Forte
Founder & Chief Executive Officer
Tema
Avv. Sabrina Galmarini
Partner
Responsabile Team Regulatory
La Scala
Dott. Gian Luca Greco
Partner
Atrigna & Partners Studio Legale Associato
Ricercatore di Diritto dell’Economia
Università Statale di Milano
Avv. Antonio Martino
Of Counsel
DLA Piper
Avv. Eugenio Maria Mastropaolo
Of Counsel
Gitti and Partners
Dott.ssa Julia Merson
Anti Financial Crime
Generali Italia
Avv. Fabrizio Vedana
Vice Direttore Generale
Unione Fiduciaria
*La relazione è svolta a titolo personale e non impegna l’Amministrazione di appartenenza
Quota di partecipazione
La quota di partecipazione include la consegna del materiale didattico in formato elettronico, la partecipazione alle colazioni di lavoro e ai coffee break, la possibilità di presentare direttamente ai relatori domande e quesiti di specifico interesse.
Modalità di iscrizione
L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento del modulo di registrazione, da inviare via mail all’indirizzo info@paradigma.it, integralmente compilato. Il numero dei posti disponibili è limitato e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo di registrazione. Si consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica.
Modalità di pagamento
La quota di partecipazione deve essere versata all’atto della presentazione della richiesta di iscrizione e in ogni caso prima dell’effettuazione dell’intervento formativo tramite bonifico bancario intestato a:
Paradigma srl – Corso Vittorio Emanuele II, 68 – 10121 Torino
c/o Banco Popolare Società Cooperativa
IBAN IT 78 Y 05034 01012 000000001359
Verrà spedita via email fattura quietanzata intestata secondo le indicazioni fornite.
Formazione finanziata
La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Paradigma offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendicontazione.
Attestato di frequenza e crediti formativi
Al termine dell’intervento formativo sarà rilasciato ai partecipanti che hanno regolarmente preso parte ai lavori l’attestato di partecipazione nominativo. Il rilascio dei relativi crediti formativi è subordinato alla approvazione degli Ordini Professionali. Lo stato degli accreditamenti sarà periodicamente aggiornato.
Diritto di recesso e modalità di disdetta
È attribuita ai partecipanti la facoltà di recedere ai sensi dell’art. 1373 c.c. Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica). Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o qualora si verifichi di fatto con la mancata presenza al corso, la quota di partecipazione sarà addebitata per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico. In qualunque momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante, comunicando il nuovo nominativo alla nostra Segreteria organizzativa.
Variazioni di programma
Paradigma srl, per ragioni eccezionali e imprevedibili, si riserva di annullare o modificare la data dell’intervento formativo, dandone comunicazione agli interessati entro tre giorni dalla data di inizio prevista. In tali casi le quote di partecipazione pervenute verranno rimborsate, con esclusione di qualsivoglia onere o obbligo a carico di Paradigma srl. Paradigma srl si riserva inoltre, per ragioni sopravvenute e per cause di forza maggiore, di modificare l’articolazione dei programmi e sostituire i docenti previsti con altri docenti di pari livello professionale.
Per ulteriori informazioni o necessità è possibile contattare la Segreteria organizzativa al numero 011.538686 o all´indirizzo di posta elettronica info@paradigma.it
Quota aula
€ 1.100 + Iva una giornata
€ 2.050 + Iva due giornate
Early Booking e soci AssoAML -20%
Alle preiscrizioni formalizzate entro il 17 gennaio e ai soci AssoAML sarà riservata una riduzione del 20%.
Crediti formativi
E’ stata presentata richiesta di accreditamento all’Ordine degli Avvocati.
Progetto Giovani Eccellenze -50%
L´adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa che non abbia compiuto il 35° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione con una riduzione del 50% sulla seconda quota di partecipazione. L’agevolazione è calcolata sulla quota ordinaria.
Formazione finanziata
La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Paradigma offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendiconto.
Mercati elettronici della PA
Paradigma srl opera sul MePA e sui principali mercati elettronici di soggetti aggregatori e centrali di committenza.