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L’evoluzione della normativa antiriciclaggio per banche, assicurazioni e intermediari finanziari

Milano, 23 marzo 2018

Hotel Hilton

Via Luigi Galvani, 12

Contenuti dell’evento

Nel luglio 2017 è entrato definitivamente in vigore il D. Lgs. 25 maggio 2017, n. 90, con cui è stata data attuazione in Italia alla c.d. “IV Direttiva antiriciclaggio” e che ha praticamente riscritto il D. Lgs. 21 novembre 2007, n. 231. In attesa di alcuni provvedimenti attuativi banche, assicurazioni e intermediari sono comunque chiamati ad un tempestivo adeguamento alle nuove norme, che impattano in maniera significativa su molte aree di operatività e che, se violate, determinano rilevanti sanzioni penali e amministrative.

Destinatari dell’evento

Il convegno è destinato ai responsabili antiriciclaggio, ai responsabili degli uffici legali e normativa, della compliance e dell’internal audit, ai delegati alla segnalazione delle operazioni sospette, nonché ai componenti degli organi di controllo e dell’Organismo di Vigilanza231 di tutte le banche, le assicurazioni e tutti gli intermediari finanziari vigilati.

Obiettivi dell’evento

Il convegno si distingue tra le molte offerte formative sull’argomento, perché intende essere soprattutto un’occasione di confronto pratico e operativo con i più qualificati professionisti per conoscere non solo le recenti novità normative del Decreto, ma anche buone prassi, metodologie, procedure e pratiche efficaci.

I nuovi obblighi di adeguata verifica ordinaria e semplificata
Novità e conferme in tema di adeguata verifica della clientela
La profilatura della clientela
Contenuto degli obblighi: modalità operative
Misure semplificate, ordinarie e rafforzate di adeguata verifica
Avv. Eugenio Maria Mastropaolo
Gitti and Partners

La disciplina del titolare effettivo, del registro centrale e l’adeguata verifica rafforzata
I nuovi criteri per la determinazione della titolarità effettiva di clienti diversi dalle persone fisiche
Istituzione e contenuto del registro dei titolari effettivi e modalità di accesso da parte dei soggetti obbligati
Possibili modifiche alle modalità di accesso introdotte dalla Quinta Direttiva Antiriciclaggio
Avv. Guerino Cipriano
Deloitte

Le novità relative agli obblighi e alle modalità di segnalazione delle operazioni sospette
Le principali novità introdotte dal D. Lgs. n. 90/2017
La tutela del soggetto segnalante
Il “nuovo” obbligo di astensione
Le novità in tema di segnalazioni tardive e la responsabilità per omessa segnalazione
Le sanzioni applicabili in caso di inosservanza dell’obbligo di segnalazione
Ten. Col. Giorgio Salerno
Guardia di Finanza

Self-assessment del rischio di riciclaggio e adozione delle procedure di mitigazione
Il nuovo approccio di vigilanza risk based
Le Joint Guidelines di EBA, ESMA ed EIOPA
Il processo di autovalutazione del rischio di riciclaggio e la connessione con il RAF
Dott.ssa Mariacristina Marra – Dott.ssa Ester Romeo
PwC

Procedure specifiche di prevenzione del riciclaggio per carte prepagate, mobile payments e criptovalute
Criticità nel processo di adeguata verifica
Indicatori specifici di anomalia
Gli specifici rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo internazionale connessi all’utilizzo delle valute virtuali
Dott. Giuseppe Miceli
Università di Camerino

Il nuovo impianto sanzionatorio
Le sanzioni penali
Le sanzioni amministrative
Il problema del cumulo
Le sanzioni per mancata segnalazione di operazioni sospette
Il regime transitorio
La posizione della giurisprudenza in materia di sanzioni per violazioni delle disposizioni antiriciclaggio
Avv. Ermanno Cappa
Studio Legale Cappa & Associati

Avv. Ermanno Cappa
Socio Fondatore Studio Legale Cappa & Associati
Presidente Centro Studi Ambrosoli
Presidente Emerito
AIGI Associazione Italiana Giuristi d’Impresa

Avv. Guerino Cipriano
Director
Studio Legale Associato Deloitte

Dott.ssa Mariacristina Marra
Senior Associate
Regulatory Compliance
PwC Advisory

Avv. Eugenio Maria Mastropaolo
Of Counsel
Gitti and Partners

Dott. Giuseppe Miceli
Cultore della Materia in Diritto Commerciale e Diritto industriale
Università di Camerino
Legal Advisor

Dott.ssa Ester Romeo
Senior Associate
Regulatory Compliance
PwC Advisory

Ten. Col. Giorgio Salerno
Capo Ufficio Operazioni
Comando Regionale Lazio
Guardia di Finanza*


*La relazione è svolta a titolo personale e non impegna l’Amministrazione di appartenenza

Quota di partecipazione

La quota di partecipazione include la consegna del materiale didattico in formato elettronico, la partecipazione alle colazioni di lavoro e ai coffee breaks, la possibilità di presentare direttamente ai relatori domande e quesiti di specifico interesse.

Modalità di iscrizione

L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento del modulo di registrazione, da inviare via mail all’indirizzo info@paradigma.it, integralmente compilato. Il numero dei posti disponibili è limitato e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo di registrazione. Si consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica.

Modalità di pagamento

La quota di partecipazione deve essere versata all’atto della presentazione della richiesta di iscrizione e in ogni caso prima dell’effettuazione dell’intervento formativo tramite bonifico bancario intestato a:

Paradigma srl – Corso Vittorio Emanuele II, 68 – 10121 Torino
c/o Banco Popolare Società Cooperativa
IBAN IT 78 Y 05034 01012 000000001359

Verrà spedita via email fattura quietanzata intestata secondo le indicazioni fornite.

Formazione finanziata

La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Paradigma offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendicontazione.

Attestato di frequenza e crediti formativi

Al termine dell’intervento formativo sarà rilasciato ai partecipanti che hanno regolarmente preso parte ai lavori l’attestato di partecipazione nominativo. Il rilascio dei relativi crediti formativi è subordinato alla approvazione degli Ordini Professionali. Lo stato degli accreditamenti sarà periodicamente aggiornato.

Diritto di recesso e modalità di disdetta

È attribuita ai partecipanti la facoltà di recedere ai sensi dell’art. 1373 c.c. Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica). Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o qualora si verifichi di fatto con la mancata presenza al corso, la quota di partecipazione sarà addebitata per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico. In qualunque momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante, comunicando il nuovo nominativo alla nostra Segreteria organizzativa.

Variazioni di programma

Paradigma srl, per ragioni eccezionali e imprevedibili, si riserva di annullare o modificare la data dell’intervento formativo, dandone comunicazione agli interessati entro tre giorni dalla data di inizio prevista. In tali casi le quote di partecipazione pervenute verranno rimborsate, con esclusione di qualsivoglia onere o obbligo a carico di Paradigma srl. Paradigma srl si riserva inoltre, per ragioni sopravvenute e per cause di forza maggiore, di modificare l’articolazione dei programmi e sostituire i docenti previsti con altri docenti di pari livello professionale.

Per ulteriori informazioni o necessità è possibile contattare la Segreteria organizzativa al numero 011.538686 o all’indirizzo di posta elettronica info@paradigma.it

Quota aula

€ 1.100 + Iva

Early booking -20%
Inviando il modulo di iscrizione entro il 2 marzo  si avrà diritto a una riduzione del 20% sulla quota di partecipazione

Crediti formativi
L’Ordine degli Avvocati di Milano ha deliberato l’accreditamento con l’attribuzione di 4 CFP per l’intero progetto formativo.

Progetto Giovani Eccellenze -50%
L’adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa che non abbia compiuto il 35° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione con una riduzione del 50% sulla seconda quota di partecipazione. L’agevolazione è calcolata sulla quota ordinaria.

Formazione finanziata
La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Paradigma offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendiconto.


I campi con (*) sono obbligatori

Dati relativi all'evento

Dati relativi al richiedente

Dati per eventuale partecipante under 30

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Si
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L'iscrizione all'evento formativo si intende perfezionata al momento del ricevimento, da parte di Paradigma Srl, del presente modulo di registrazione compilato in ogni sua parte, stampato, firmato e inviato via e-mail all'indirizzo info@paradigma.it. Riceverete via email conferma dell'avvenuta iscrizione.


I dati forniti a Paradigma Srl sono raccolti e trattati, con modalità anche informatiche, esclusivamente per evadere la Sua richiesta di partecipazione all’intervento formativo e svolgere le attività a ciò connesse. I dati potranno essere trattati, per conto di Paradigma Srl, da dipendenti e collaboratori incaricati di svolgere specifici servizi necessari all’esecuzione delle Sue richieste. Il conferimento dei suoi dati, pur essendo facoltativo, si rende necessario per l’esecuzione del servizio richiesto. Solo in caso di Sua autorizzazione i dati saranno inoltre conservati e trattati da Paradigma Srl per effettuare l’invio di materiale informativo relativo a prossime iniziative di Paradigma Srl. Lei potrà esercitare i diritti sanciti agli artt. 15 – 22 del Regolamento (UE) 2016/679 inviando una richiesta scritta a Paradigma Srl con sede in Torino, C.so Vittorio Emanuele II, 68, tel. 011.538686, fax 011.5621123. Letta l’informativa, acconsente all’utilizzo dei dati inseriti nel presente modulo per l’invio del materiale informativo?
Mod. 3.4 Rev. 3 del 23/11/2019